Prevención de Lavado de Dinero para Servicios Profesionales
Cumplimiento normativo LFPIORPI para asesores corporativos, abogados y contadores
Cumplimiento PLD para Servicios Profesionales
Los abogados, contadores y asesores corporativos están regulados por la Fracción XI Bis de la LFPIORPI cuando realizan operaciones en nombre de sus clientes (administración de cuentas, compraventa de inmuebles, constitución de sociedades). Están obligados a documentar y reportar dichos actos ante el SAT/UIF.
Con Regcheq PLD X, puedes centralizar todas las obligaciones relativas a esta actividad vulnerable. Nuestro software te permite realizar búsquedas instantáneas en listas de riesgo (nacionales e internacionales), verificar listas oficiales del SAT, y recopilar la documentación requerida para integrar un expediente de identificación 100% digital, seguro y trazable.
Límites y Umbrales de Operación 2026
Basado en el valor de la UMA diario vigente para 2026 de $117.31 MXN. Las transacciones acumuladas en un periodo mensual por un mismo cliente que superen estos topes activarán alertas de aviso de forma automática.
| Obligación | Monto en UMAs | Equivalente en Pesos (MXN) | Estado de Alerta |
|---|---|---|---|
| Identificación | Siempre (al representar) | Desde $0.00 MXN | Siempre obligatorio |
| Presentación de Aviso | Siempre (al ejecutar acto) | Desde $0.00 MXN | Sin umbral mínimo |
| Límite de Efectivo | Sujeto al acto ejecutado | - | Según tipo de operación |
Flujo de Trabajo para el Cumplimiento
Esquema visual interactivo de los pasos necesarios para procesar un cliente o expediente bajo los estándares de la Ley Antilavado (LFPIORPI):
KYC de Mandatario
Identificación del cliente que otorga el poder o contrata el servicio de administración.
Clasificación de Acto
Identificación si el acto profesional incluye compra de inmuebles, fusión o manejo de cuentas.
Beneficiario Controlador
Búsqueda del beneficiario controlador real de las sociedades representadas.
Aviso al SAT
Presentación del aviso ante el SAT sin umbral de valor por el acto ejecutado.
Multas y Riesgos por Incumplimiento Administrativo
El SAT y la UIF aplican multas severas calculadas sobre el valor diario de la UMA ($117.31 MXN) ante retrasos, omisiones o expedientes mal integrados:
- Falta de KYC del cliente representado: Multa de 200 a 2,000 UMA ($23,462 a $234,620 MXN).
- Omisión del Aviso de la operación administrada: Multa de 10,000 a 65,000 UMA ($1,173,100 a $7,625,150 MXN).
- Falta de identificación de beneficiario controlador: Multa de 200 a 2,000 UMA ($23,462 a $234,620 MXN).
El software PLD líder para Actividades Vulnerables
Automatiza tus obligaciones ante el SAT y la UIF. Sin errores manuales, sin retrasos, sin multas.
Consulta en Listas de Riesgo
Búsqueda instantánea en listas ONU, OFAC, PEPs, SAT y boletines UIF. Alertas automáticas en tiempo real.
Alertas Automáticas de Umbral
Cálculo acumulado de operaciones por cliente. La plataforma detecta cuándo se acerca al límite y genera la alerta antes de que sea tarde.
Avisos XML para el SAT
Generación masiva de avisos en formato XML. Envío puntual al SAT/UIF antes del día 17 del mes siguiente sin intervención manual.
Expediente Digital Completo
Integración documental segura, con trazabilidad total y conservación certificada por 5 años según la LFPIORPI.
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