Obligaciones PLD para las Entidades Financieras
Tecnología para la Prevención de Lavado de Dinero
Diseñado para ayudar a Oficiales de Cumplimiento y Comités de Comunicación y Control a gestionar expedientes, monitorear operaciones, generar reportes regulatorios y acreditar auditorías sin fricción.
¿Qué son las Disposiciones de Carácter General (DCG)?
Son los estándares obligatorios emitidos por la Secretaría de Hacienda de México que establecen las medidas mínimas de cumplimiento PLD/FT. Su propósito es homologar los estándares operativos en el sistema financiero mexicano.
¿Por qué son importantes las DCG para las Entidades Financieras?
Las DCG definen el estándar mínimo de cumplimiento al que deben adherirse todas las entidades financieras reguladas en México. Ignorarlas expone a la institución a sanciones graves por parte de la CNBV y la UIF.
¿Qué deben considerar las Entidades Financieras sobre las DCG?
Las DCG exigen implementar sistemas tecnológicos para identificación de clientes (KYC), monitoreo de operaciones, generación de reportes regulatorios y evidencia de cumplimiento para auditorías regulatorias.
Regcheq ofrece un sistema automatizado PLD/FT
Todos los componentes que un Oficial de Cumplimiento necesita para gestionar el ciclo completo de cumplimiento PLD/FT en un solo sistema.
¿Por qué elegir el sistema PLD para financieras de Regcheq?
Componentes del Sistema Automatizado PLD para financieras
Identificación y conocimiento del cliente o empresa (KYC)
Alertas en listas de vigilancia, control documental, actualizaciones periódicas y seguimiento de beneficiarios finales.
Segmentación y evaluación de riesgo
Asignación de niveles de riesgo basada en actividad, operaciones, transacciones y región geográfica del cliente.
Matriz de Riesgo y Perfil Transaccional
Herramienta completa para estructurar y gestionar la Matriz de Riesgo institucional y el perfil transaccional de cada cliente.
Monitoreo Transaccional y detección de operaciones inusuales
Revisión continua, detección temprana, matrices de patrones configurables y gestión completa del ciclo de alertas.
Generación de reportes PLD
Todos los reportes regulatorios listos para envío:
- OI — Operaciones Inusuales
- OIP — Operaciones Internas Preocupantes
- OR — Operaciones Relevantes
- Operaciones en Efectivo
- TI — Transferencias Internacionales
Entidades Financieras que atendemos
Regcheq PLD está diseñado para cumplir con las DCG emitidas por la CNBV y la CNSF en todos los sectores financieros regulados en México.
SOFOM
SOFIPO
Transmisor de Dinero
Institución de Seguros
FINTECH — IFPE
FINTECH — IFC
Asesor en Inversiones
Banca Múltiple
SOCAP
Banca de Desarrollo
Fondo de Inversión
Casa de Bolsa
Unión de Crédito
Centro Cambiario
Almacén General de Depósito
Solicita una DEMO y conoce cómo nuestro Sistema Automatizado PLD fortalece el cumplimiento de tu entidad financiera
El Sistema Automatizado PLD de Regcheq puede ayudarte a centralizar la información de tu entidad y generar alertas y avisos para un mejor monitoreo.
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